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《证券法》和《证券投资基金法》是什么关系?
由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。
【答案】:D目前我国证券法的直接渊源包括:(1)基本法律。主要有《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》、《刑法》。(2)行政法规。包括《股票发行与管理暂行条例》。(3)部门规章。(4)自律组织规则。(5)司法解释。
《证券法》将证券投资基金份额的上市交易纳入《证券法》的规范范围。除上述规定外,基金作为证券市场的机构投资者之一,要遵守《证券法》中的交易、清算、信息披露等一系列原则。
基金管理公司成立的条件
1、法律分析:设立基金管理公司应当具备以下条件:注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以货币资金实缴;有符合法律规定的股东,章程,拟任高级管理人员、业务人员;法律规定的其他条件。
2、法律分析:基金投资管理公司设立条件是:有符合法律规定的章程;注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;取得基金从业资格的人员达到法定人数;经国务院证券监督管理机构批准;法律规定的其他条件。
3、该成立条件如下:公司规章:需要有符合公司法规定的章程,这是公司设立的基础性文件。注册资本:基金公司的注册资本应不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本。
证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法
1、【答案】:C 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十八条规定,证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。
2、每周。《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十条中投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值,投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值。
3、本规定所称证券期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。第三条 资产管理计划应当向合格投资者非公开募集。
4、【答案】:A、B、D 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十八条。
5、认购费用的收入、支付对象及用途由信托公司来确定。如果私募基金的认购最低限额是300万元,认购费率是1%,则投资者认购的实际起点金额是303万元。(二)信托公司的费用。
证券投资基金法什么时候开始实施
考察我国基金发展的历程。2004年6月1日开始实施的《证券投资基金法》,为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础,标志着我国基金业的发展进入了一个全新的发展阶段。
年6月1日。《证券投资基金法》于2004年6月1日施行。制定证券投资基金法是为了规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和资本市场的健康发展。
该法律于2004年6月1日起施行。中华人民共和国证券投资基金法是为了规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和资本市场的健康发展而制定的法律。
【答案】:D 答案为D。2004年6月1日,我国《证券投资基金法》正式实施,以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义经济中的地位及作用,成为中国证券投资基金业发展史的一个重要里程碑。
证券投资基金法在中国于2004年6月1日开始实施。该法规对证券投资基金的设立、运作和监管等方面进行了规范,也为投资者提供了一定的保护。根据该法规,证券投资基金包括股票基金、债券基金、混合基金等产品。
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